A.反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
B.銀行機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
D.證券機(jī)構(gòu)
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A.人民銀行
B.境外監(jiān)管當(dāng)局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.境內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.管理層
A.遵守《本辦法》規(guī)定
B.遵守法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章的規(guī)定
C.根據(jù)實(shí)際情況而定
D.遵守兩者任意之一即可
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
A.業(yè)務(wù)部門(mén)
B.反洗錢(qián)管理部門(mén)
C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
D.信息科技部門(mén)
A.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前
B.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)中
C.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)后
D.全過(guò)程
A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全過(guò)程
A.董事會(huì)
B.反洗錢(qián)中心
C.高級(jí)管理層
D.監(jiān)事會(huì)
A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶(hù)
最新試題
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶(hù)群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶(hù)開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）