單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶辦理名下賬戶產(chǎn)品簽約，填寫《盡職調(diào)查表》的保管形式是（）。

A.隨傳票裝訂
B.專夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管


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1.單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶的CCS等級共有五種，具體如下：禁止類、高風(fēng)險(xiǎn)類、中風(fēng)險(xiǎn)類、（）、低風(fēng)險(xiǎn)類。

A.偏低風(fēng)險(xiǎn)類
B.超低風(fēng)險(xiǎn)類
C.中低風(fēng)險(xiǎn)類
D.中等風(fēng)險(xiǎn)類

3.單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶開戶時(shí)填寫《盡職調(diào)查表》的保管形式是（）。

A.隨傳票裝訂
B.專夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管

4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級即CCS等級為（）的，禁止開戶。

A.中低風(fēng)險(xiǎn)類
B.高風(fēng)險(xiǎn)類
C.中風(fēng)險(xiǎn)類
D.禁止類

7.單項(xiàng)選擇題對境外主權(quán)類客戶開展準(zhǔn)入盡職調(diào)查，應(yīng)了解其建立客戶關(guān)系的（）和（），預(yù)期合作的主要（）和（）。

A.目的；意圖；業(yè)務(wù)；產(chǎn)品
B.目的；意愿；收益；產(chǎn)品
C.目標(biāo)；意圖；業(yè)務(wù)；收益
D.目標(biāo)；意愿；業(yè)務(wù)；產(chǎn)品

最新試題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項(xiàng)選擇題

原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題