《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構沒有建立案件防控工作定人定崗定責的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。

如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。

個人客戶經理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。