銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內(nèi)容。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機關(guān)應按案件進行統(tǒng)計。