柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內(nèi)容。

內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調(diào)查、質詢、取證。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。