A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致,應(yīng)當(dāng)長期堅持
B.對案件而言,容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢,其查處就主要由銀行金融機構(gòu)自己處理
C.案件風(fēng)險資金損失相比信用風(fēng)險損失很小,銀行應(yīng)始終把經(jīng)營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經(jīng)營同樣可以創(chuàng)造價值
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A.保持高壓態(tài)勢,強化案件風(fēng)險排查,重點是資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)和基層網(wǎng)點
B.實施科學(xué)嚴(yán)格的案件問責(zé)制,同時鼓勵自查自糾
C.切實提高案件風(fēng)險的預(yù)警和提示能力
D.進(jìn)一步提高各類風(fēng)險抵補能力,穩(wěn)健經(jīng)營
A.銀行應(yīng)有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離,以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測對指定風(fēng)險限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對職工健康狀況進(jìn)行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會相關(guān)機構(gòu)監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
A.案件調(diào)查
B.案件審結(jié)
C.案件評價
D.案件信息報送及登記
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構(gòu)實行“一票否決制”,其考評結(jié)果為不滿意。
如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動機制。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時,應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
柜員在重要空白憑證不足時,只能向上級機構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
個人客戶新開存折戶時,銀行應(yīng)根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。