A.銀行應(yīng)有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離,以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測對指定風(fēng)險限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對職工健康狀況進(jìn)行檢查以確保其能勝任工作
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A.2
B.3
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A.6個月
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D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會相關(guān)機構(gòu)監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
A.案件調(diào)查
B.案件審結(jié)
C.案件評價
D.案件信息報送及登記
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.案發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風(fēng)險情況
D.案件整改和問責(zé)情況
A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
最新試題
個人客戶新開存折戶時,銀行應(yīng)根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計。
柜員在重要空白憑證不足時,只能向上級機構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。
銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時,應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。