A.2
B.3
C.4
D.5
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A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會相關機構監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機構
A.案件調查
B.案件審結
C.案件評價
D.案件信息報送及登記
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.案發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風險情況
D.案件整改和問責情況
A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認的情況
B.大額授信企業(yè)負責人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會某一范圍內傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因導致案件發(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
最新試題
在案件責任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
個人客戶新開存折戶時,銀行應根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”,其考評結果為不滿意。
銷戶后,開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應作為銀行的基本內控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。
案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
案件風險信息經(jīng)調查確認為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
客戶銷戶時,應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應當場切角作廢。
銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時,應當立即按照規(guī)定成立專案組,負責案件調查工作。
內部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。