A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
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A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
A.案件調(diào)查
B.案件審結(jié)
C.案件評(píng)價(jià)
D.案件信息報(bào)送及登記
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況
D.案件整改和問責(zé)情況
A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無(wú)故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺(tái)優(yōu)先
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,對(duì)年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”,其考評(píng)結(jié)果為不滿意。
柜員在重要空白憑證不足時(shí),只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí),應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
個(gè)人客戶新開存折戶時(shí),銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn),主動(dòng)為其加辦銀行卡。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。
客戶銷戶時(shí),應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。