A.1；第一道防線部門
B.2；第一道防線部門
C.1；第二道防線部門
D.2；第二道防線部門
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A.董事會
B.監(jiān)事會
C.首席合規(guī)官
A.第一道防線部門
B.第二道防線部門
C.第三道防線部門
D.無關(guān)聯(lián)性
A.可接受
B.合格
C.標(biāo)準(zhǔn)
D.不合格
A.真實性
B.適用性
C.連續(xù)性
D.數(shù)據(jù)質(zhì)量
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行科技部門
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風(fēng)險管理部
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
地域風(fēng)險子項包括（）。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。