A.第一道防線部門
B.第二道防線部門
C.第三道防線部門
D.無關(guān)聯(lián)性
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A.可接受
B.合格
C.標(biāo)準(zhǔn)
D.不合格
A.真實(shí)性
B.適用性
C.連續(xù)性
D.數(shù)據(jù)質(zhì)量
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行科技部門
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行高級(jí)管理層
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機(jī)制驗(yàn)證
C.模型方法與結(jié)果驗(yàn)證
D.模型數(shù)據(jù)驗(yàn)證
最新試題
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）