多項選擇題合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險識別、()、報告/披露等環(huán)節(jié)組成。

A.評估
B.應(yīng)對
C.監(jiān)測
D.處置


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1.多項選擇題各級機構(gòu)應(yīng)將網(wǎng)點投訴處理和管理情況納入對下級機構(gòu)的績效考評與內(nèi)控評價體系中,當(dāng)轄內(nèi)分支行出現(xiàn)以下()行為時,上級機構(gòu)可采取取消責(zé)任單位當(dāng)年評獎資格、在專業(yè)評價或績效考核中扣分等一項或多項措施。

A.網(wǎng)點投訴處理過程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對分行間服務(wù)爭議作出的處理意見
C.因分支行存在過錯或處理不當(dāng)導(dǎo)致網(wǎng)點投訴問題長期得不到解決,且客戶針對同一問題投訴5次以上
D.網(wǎng)點投訴處理不當(dāng),引發(fā)客戶強烈不滿引發(fā)聲譽風(fēng)險

2.多項選擇題下列關(guān)于網(wǎng)點投訴的說法正確的是()。

A.網(wǎng)點投訴按照嚴(yán)重程度可分為一般、緊急兩類
B.對當(dāng)場不能答復(fù)的一般投訴,應(yīng)在與客戶約定的時限范圍內(nèi)進行反饋
C.營業(yè)網(wǎng)點無法自行處理的緊急投訴,約定的反饋時限一般不超過36小時
D.對無法自行處理的緊急投訴,營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)立即向上級機構(gòu)協(xié)調(diào)處理

3.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點客戶現(xiàn)場投訴管理中,跨一級分行投訴處理原則正確的是()。

A.遵照屬地原則解決,由客戶所在地機構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理,客戶所在地?zé)o我行機構(gòu)的,由客戶賬戶開戶地機構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的,屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問題,由賬戶開戶地機構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的,可委托客戶所在地機構(gòu)處理
D.涉及跨一級分行客戶投訴的,協(xié)辦機構(gòu)需要在3個工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級分行

4.多項選擇題負(fù)責(zé)新聞宣傳和信息發(fā)布(披露)相關(guān)工作機構(gòu)必須對擬發(fā)布或披露的信息進行審核把關(guān),遵循()原則。

A.誰公開,誰審查
B.誰審查,誰負(fù)責(zé)
C.先審查,后公開
D.誰公開、誰負(fù)責(zé)

5.多項選擇題客戶洗錢風(fēng)險等級可分為()。

A.禁入類
B.高風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.低風(fēng)險

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代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價的()等,確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化,引導(dǎo)員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn),規(guī)范員工行為。

題型:多項選擇題

銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

題型:多項選擇題

違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”()。

題型:多項選擇題