A.紀(jì)律處分
B.批評(píng)教育
C.組織處理
D.經(jīng)濟(jì)處理
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A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.內(nèi)控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴(yán)重程度
D.產(chǎn)生的不良后果
A.經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)狀況的評(píng)價(jià)頻率
B.缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
C.質(zhì)量控制體系
D.監(jiān)督檢查機(jī)制
A.實(shí)施主體
B.頻率
C.內(nèi)容
D.程序
E.方法和標(biāo)準(zhǔn)
A.合規(guī)意識(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
C.安全意識(shí)
D.業(yè)務(wù)素質(zhì)
最新試題
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。
郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。