A.遵照屬地原則解決，由客戶所在地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理，客戶所在地?zé)o我行機(jī)構(gòu)的，由客戶賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問(wèn)題，由賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機(jī)構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的，可委托客戶所在地機(jī)構(gòu)處理
D.涉及跨一級(jí)分行客戶投訴的，協(xié)辦機(jī)構(gòu)需要在3個(gè)工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級(jí)分行
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A.誰(shuí)公開，誰(shuí)審查
B.誰(shuí)審查，誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開
D.誰(shuí)公開、誰(shuí)負(fù)責(zé)
A.禁入類
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
A.日?？梢山灰讏?bào)告
B.人工發(fā)起可疑交易報(bào)告
C.回溯性分析報(bào)告
D.大額可疑交易報(bào)告
A.毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成
最新試題
郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。