A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險
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A.日?？梢山灰讏蟾?br />
B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告
A.毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級機構的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示
A.偽造服務記錄、服務成果
B.未給客戶提供實質性服務
C.未能按照價目表、服務規(guī)程及與客戶約定的服務內容提供服務，擅自減少服務內容
D.對于使用本行表內資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構開展業(yè)務合作，向同業(yè)金融機構或者客戶收取費用但未提供實質性服務
最新試題
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）