多項選擇題期貨交易所有()行為之一的,責令改正,給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的


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1.多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

4.多項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構,應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送()。

A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結算記錄
C.財務會計報告.
D.業(yè)務資料

5.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的