多項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()。

A．保證金安全監(jiān)管記錄
B．結(jié)算記錄
C．財務(wù)會計報告．
D．業(yè)務(wù)資料


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．違反規(guī)定接納會員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

2.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A．限制會員實物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔保金制度的
C．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備疊的

4.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列()措施。

A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D．停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

6.多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D．流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

8.多項選擇題需要期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情況是()。

A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B．期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C．期貨公司股權(quán)被用于擔保
D．期貨公司股東發(fā)生變動

10.多項選擇題下列選項中，()應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶和期貨交易所
B．商業(yè)銀行
C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
D．非期貨公司結(jié)算會員