單項(xiàng)選擇題

連日來,大豆交易活躍,持倉不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對峙,市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險,期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時,吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話,告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料大豆價格將會大跌。張某得知消息,立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險控制措施,第二天大豆期貨價格果然暴跌,張某平倉獲利8萬元。

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條


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4.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險,于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

5.單項(xiàng)選擇題

2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

最新試題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

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