連日來,大豆交易活躍,持倉不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對峙,市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險,期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時,吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話,告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料大豆價格將會大跌。張某得知消息,立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險控制措施,第二天大豆期貨價格果然暴跌,張某平倉獲利8萬元。
在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條
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投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.向客戶提供虛假成交回報
B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
D.以上都不是
投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險,于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險,于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
最新試題
期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()
甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。
期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()