A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的
C.未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的
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A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結(jié)算記錄
C.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告.
D.業(yè)務(wù)資料
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A.限制會員實(shí)物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備疊的
A.忠于職守
B.依法辦事
C.公正廉潔
D.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密
A.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關(guān)聯(lián)交易
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例
A.所有人員
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事
A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D.期貨公司股東發(fā)生變動
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.指定其他機(jī)構(gòu)托管
C.宣告該期貨公司破產(chǎn)
D.指定其他機(jī)構(gòu)接管
最新試題
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。
在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。