多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的
D.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的


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2.多項選擇題期貨公司實施()行為之一的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,投收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

A.未經(jīng)批準設(shè)立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進行混碼交易的
C.未經(jīng)批準辦理變更事項的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的

4.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

5.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A.限制會員實物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備疊的

最新試題

倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()

題型:判斷題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應(yīng)采取的措施是()。

題型:單項選擇題

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()

題型:判斷題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

題型:判斷題

內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:單項選擇題

在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題