單項(xiàng)選擇題

連日來,大豆交易活躍,持倉不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對峙,市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時(shí),吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話,告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料大豆價(jià)格將會大跌。張某得知消息,立刻賣空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施,第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌,張某平倉獲利8萬元。

在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處8萬元以上10萬元以下的罰款
C.處8萬元以上30萬元以下的罰款
D.處10萬元以上30萬元以下的罰款


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5.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

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平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

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