單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒有獲利。

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓


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1.單項(xiàng)選擇題

2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

3.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

5.單項(xiàng)選擇題甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合,操縱期貨交易價(jià)格
B.集中資金優(yōu)勢(shì),操縱期貨交易價(jià)格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格
D.利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì),操縱期貨交易價(jià)格

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