判斷題期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()
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最新試題
中金所應當建立健全內控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
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投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價,可以構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證。()
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中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
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中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。
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根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()
題型:判斷題
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構是()。
題型:多項選擇題
期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
題型:多項選擇題
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題