判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

你可能感興趣的試題

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位。()

題型:判斷題

()對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,做好開(kāi)戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題