您可能感興趣的試卷
最新試題
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()
期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后,報()備案。
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
股指期貨的投資主體可以有()。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。()
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。()