判斷題期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。()
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投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
題型:判斷題
股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()
題型:判斷題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
中金所應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()
題型:判斷題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()
題型:判斷題
期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()
題型:判斷題
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構(gòu)是()。
題型:多項選擇題
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題