多項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會


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2.多項選擇題期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

5.多項選擇題（）對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)

6.多項選擇題對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有（）。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

7.多項選擇題股指期貨的投資主體可以有（）。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家

8.多項選擇題期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報（）備案。

A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

9.多項選擇題期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

10.多項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷

最新試題

投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。（）

題型：判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。（）

題型：判斷題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位。（）

題型：判斷題

自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。（）

題型：判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型：多項選擇題