A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司
A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
最新試題
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
股指期貨的投資主體可以有()。
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。()
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()