A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會
A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家
A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工
A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷
A.統(tǒng)一領(lǐng)導
B.各司其職
C.各負其責
D.加強協(xié)作
A.可以接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D.應當介紹投資者去期貨公司進行相關(guān)知識測試和風險評估
A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估
最新試題
()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。()
中期協(xié)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()