判斷題期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
2.判斷題中金所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
4.多項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
5.多項選擇題()應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司
最新試題
期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()
題型:判斷題
期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。()
題型:判斷題
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
題型:判斷題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()
題型:判斷題
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題
中金所應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
題型:判斷題