判斷題中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

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最新試題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題