單項選擇題()對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構


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1.單項選擇題落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,應按照()原則。

A.統(tǒng)一領導、團結一致、嚴守職責、各負其責、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領導、團結一致、各司其職、嚴守職責、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、嚴守職責、加強監(jiān)管

3.單項選擇題()有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務院

5.單項選擇題完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

最新試題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外、應當為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案。()

題型:判斷題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。()

題型:判斷題