多項(xiàng)選擇題加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)

2.多項(xiàng)選擇題對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

3.多項(xiàng)選擇題股指期貨的投資主體可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后,報()備案。

A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司可以通過()措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

最新試題

()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

題型:多項(xiàng)選擇題

自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項(xiàng)選擇題