法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）

（）應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。（）

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應(yīng)當按照"統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（）

期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案。（）

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）

期貨公司應(yīng)當建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當為客戶保密。（）

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。（）

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。