單項(xiàng)選擇題中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后,應(yīng)當(dāng)()。

A.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中金所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司

4.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行

最新試題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在審慎評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后,報(bào)()備案。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題