A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
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A.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中金所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局
A.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟(jì)處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務(wù)資格
最新試題
()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()
股指期貨的投資主體可以有()。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。()