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A.責令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函
A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
C.代客戶下達交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
A.現(xiàn)場檢查
B.年度檢查
C.專項檢查
D.非現(xiàn)場檢查
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。
證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。