多項選擇題

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:

假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金


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證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

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題型:判斷題