某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
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某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
最新試題
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()