判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()

你可能感興趣的試題

最新試題

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()

題型:判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。

題型:單項選擇題