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A.責(zé)令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
C.代客戶下達(dá)交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
A.現(xiàn)場檢查
B.年度檢查
C.專項檢查
D.非現(xiàn)場檢查
A.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
C.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
D.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供融資
最新試題
證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()