判斷題證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()
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中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。()
題型:判斷題
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()
題型:判斷題
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
題型:多項選擇題
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
題型:判斷題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
題型:判斷題
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()
題型:判斷題
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
題型:單項選擇題
證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
題型:判斷題
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。
題型:多項選擇題