您可能感興趣的試卷
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A.責令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函
A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
C.代客戶下達交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
A.現場檢查
B.年度檢查
C.專項檢查
D.非現場檢查
A.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供擔保
C.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供擔保
D.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供融資
A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務往來客戶
D.所有客戶
最新試題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()
發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
證券公司與期貨公司應當獨立經營,但是在人員和經營場所等方面進行融合。()
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。()
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()