判斷題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,固定資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%。()

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1.多項選擇題證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改
B.撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函

2.多項選擇題證券公司不得有下列()的行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
C.代客戶下達(dá)交易指令
D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

3.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。

A.現(xiàn)場檢查
B.年度檢查
C.專項檢查
D.非現(xiàn)場檢查

4.多項選擇題以下做法錯誤的是()。

A.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
C.證券公司直接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
D.證券公司間接為客戶從事期貨交易提供融資

5.多項選擇題證券公司介紹()客戶開戶的,應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶
D.所有客戶

最新試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

題型:單項選擇題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。()

題型:判斷題