多項(xiàng)選擇題證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改
B.撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話
D.出具警告函


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券公司不得有下列()的行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
C.代客戶(hù)下達(dá)交易指令
D.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易

2.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.年度檢查
C.專(zhuān)項(xiàng)檢查
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

3.多項(xiàng)選擇題以下做法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司直接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
C.證券公司直接為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
D.證券公司間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資

4.多項(xiàng)選擇題證券公司介紹()客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司的實(shí)際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)
D.所有客戶(hù)

5.多項(xiàng)選擇題以下選項(xiàng)正確的是()。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的協(xié)作程序
B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則
C.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公,提高工作效率
D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶(hù)投訴的接待處理程序

最新試題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶(hù)下單操作,對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實(shí)際上這對(duì)客戶(hù)和證券公司來(lái)說(shuō),是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿(mǎn)足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題