判斷題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。（）

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5.多項選擇題申請期貨公司財務(wù)負責(zé)人任職資格的，需要提交的申請材料是（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明

7.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.擅離職守，造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任

10.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔(dān)任（）職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

最新試題

期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格，不能任職。

題型：單項選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）

題型：判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）

題型：判斷題

申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）

題型：判斷題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。（）

題型：判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）

題型：判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責(zé)人。（）

題型：判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。（）

題型：判斷題