多項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時(shí)，（）可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司董事長(zhǎng)離任后到其他期貨公司擔(dān)任（）職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)主席
C.高級(jí)管理人員
D.獨(dú)立董事

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司的（）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.人力資源部負(fù)責(zé)人

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)人有以下（）的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

5.多項(xiàng)選擇題（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（）

題型：判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。（）

題型：判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，下列情況符合申請(qǐng)資格的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）

題型：判斷題

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。（）

題型：判斷題

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。（）

題型：判斷題

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀(guān)、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。（）

題型：判斷題

期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題