A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計(jì)師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明
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A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守,造成嚴(yán)重后果
C.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.董事長
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.總經(jīng)理
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨(dú)立董事
最新試題
甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司高級管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。
申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格不會自改任之日起自動(dòng)失效。()
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。()
期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()