您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明
A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券
A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果
C.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
最新試題
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，下列情況符合申請(qǐng)資格的是（）。
以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是（）。
申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。（）
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）
期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）
推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（）
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。（）