單項(xiàng)選擇題期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

A.董事
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.監(jiān)事
D.技術(shù)部負(fù)責(zé)人


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1.多項(xiàng)選擇題張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說法中,正確的是()。

A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任

2.多項(xiàng)選擇題張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。

A.張三是大專學(xué)歷,從事期貨業(yè)務(wù)16年
B.李四取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位,從事律師工作8年
C.王五專科學(xué)歷,在某銀行工作了4年
D.吳六經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷,剛畢業(yè)

最新試題

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對(duì)于王某的行為,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題