判斷題申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
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期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
題型:判斷題
期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。
題型:單項選擇題
期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()
題型:判斷題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()
題型:判斷題
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()
題型:判斷題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗,或者經濟管理工作3年以上經驗。()
題型:判斷題
王某申請某期貨公司總經理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現,對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。
題型:單項選擇題
中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
題型:判斷題
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
題型:判斷題
在同一期貨公司內,總經理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
題型:判斷題