A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事
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A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.沒收違法所得,并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格
A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C.維護期貨公司利益
D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策
最新試題
具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務的年限可以放寬2年。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()
推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()