A.金融市場部
B.客戶部門
C.內(nèi)控與法律合規(guī)部
D.運(yùn)營管理部
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A.客戶評級情況
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)事件情況
C.客戶評價(jià)情況
D.客戶分類情況
A.3
B.5
C.10
D.15
A.中國農(nóng)業(yè)銀行政策變化
B.法律法規(guī)或政府指導(dǎo)的變化
C.國際反洗錢組織的直接要求
D.高級管理層的要求
A.測試實(shí)施
B.測試報(bào)備
C.測試協(xié)同
D.測試試驗(yàn)
A.中間業(yè)務(wù)
B.國際業(yè)務(wù)
C.內(nèi)部控制
D.紀(jì)檢監(jiān)察
最新試題
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。