單項選擇題反洗錢及制裁合規(guī)測試范圍不包括（）。
A.中間業(yè)務
B.國際業(yè)務
C.內(nèi)部控制
D.紀檢監(jiān)察
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1.單項選擇題反洗錢及制裁合規(guī)測試團隊制定計劃以（）為原則。
A.預防第一
B.風險為本
C.效益優(yōu)先
D.全面覆蓋
2.單項選擇題總行反洗錢及制裁合規(guī)一道防線部門不包括（）。
A.人力資源
B.信貸管理
C.公司業(yè)務
D.大客戶
3.單項選擇題外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關系人，（）簽約網(wǎng)絡金融渠道。
A.可以
B.不予
C.有條件可以
D.視情況可以
4.單項選擇題CCS等級為（）險類客戶及境外人士開戶，須進行加強型盡職調(diào)查，并經(jīng)相應層級審批。
A.高風險
B.中風險
C.中低風險
D.低風險
5.單項選擇題已在農(nóng)行開立賬戶的個人客戶申請簽約網(wǎng)絡金融業(yè)務，應遵循個人客戶（）流程?？蛻羯矸莼拘畔⒉煌暾?，不予辦理。
A.初次識別
B.重新識別
C.持續(xù)識別
D.動態(tài)識別
最新試題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
題型：單項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題