單項選擇題監(jiān)事會承擔反洗錢全球合規(guī)管理的（），負責監(jiān)督董事會和高級管理層在反洗錢全球合規(guī)管理方面的履職盡責情況并督促整改，對全行反洗錢管理提出建議和意見。
A.最終責任
B.首要責任
C.監(jiān)督責任
D.實施責任
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1.單項選擇題（）作為三道防線，負責對反洗錢全球合規(guī)管理制度的制定和執(zhí)行情況、洗錢風險管理情況進行獨立、客觀的審計評價。
A.風險管理部門
B.內部審計部門
C.反洗錢主管部門
D.業(yè)務經營部門
2.單項選擇題北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、重慶、四川、深圳、青島、寧波、廈門等16家分行及（）辦理的非加強型盡職調查的預收預付匯款，如客戶補交運輸單據及報關單確有困難，可不逐筆提交，但應建立預收預付后運輸單據及報關單的抽查工作機制。
A.總行營業(yè)部
B.總行大客戶部
C.總行國際部
D.總行內控部
3.單項選擇題除NRA客戶預收預付匯款、阿聯酋預收預付匯款外，辦理貨物貿易項下其他需開展加強型盡職調查的預收預付匯款業(yè)務時，應要求客戶在發(fā)貨或貨到后向農行補交（），以開展審核和篩查。
A.運輸單據
B.報關單
C.保險單
D.運輸單據及報關單
4.單項選擇題（）要強化對“白名單”客戶的業(yè)務持續(xù)監(jiān)測，一旦發(fā)現名單內客戶涉及制裁風險，應立即將客戶移出“白名單”，并按規(guī)定采取相應的管控措施。
A.經辦行
B.管理行
C.一級分行
D.總行
5.單項選擇題對于阿聯酋的預收匯款，如客戶承諾原則上可在（）天內補齊運輸單據及報關單，同意農行先行掛賬處理并承擔后續(xù)可能的退匯風險，并填寫《阿聯酋預收貨款項下匯入匯款業(yè)務承諾函》（見附件），經辦行可在審核和篩查合同、發(fā)票后，先行為客戶進行掛賬處理，待后續(xù)收集、審核并篩查運輸單據、報關單后，再為客戶入賬。
A.30
B.60
C.90
D.120
最新試題
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
題型：判斷題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題
根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題